Die Anlageberater geben ihren Kunden gewerbsmäßig Empfehlungen beim Verkauf oder Kauf von Wertpapieren und sämtlichen anderen Kapitalanlagen. Alle Empfehlungen sollten sich nach den Kundenbedürfnissen richten, die sich auf die Vorgaben Sicherheit, Liquidität und Netto-Ertrag stützen.